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伍洲稳健1号基金合同部分条款变更通知

日期:2016-07-12 阅读:

关于伍洲稳健1号证券投资基金基金合同部分条款变更的通知
为更好地为伍洲稳健1号证券投资基金(以下简称“本基金”)投资者提供投资理财服务,我公司将于2016年7月15日起根据《伍洲稳健1号证券投资基金基金合同》的约定对该基金相关条款进行变更。现将本基金拟变更条款进行公告:
伍洲稳健1号证券投资基金基金合同修改对照明细表
序号1  十、基金的投资
原条款: 现条款:
(五)投资限制
1、本基金持有的单只股票(除创业板股票),依买入成本计算,不得超过基金资产净值的40%;
2、本基金持有的单只创业板股票,依买入成本计算,不得超过基金资产净值的20%,同时不得超过该上市公司流通市值的10%;
3、本基金持有的单只债券市值按成本计算不得超过前一日基金资产净值的20%;
4、本基金购买单只ST 类公司股票市值不得超过前一日基金资产净值的5%;
5、法律法规、中国证监会规定的投资限制。
由于包括但不限于证券、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制,为被动超标。发生上述情形时,基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的 10个工作日内调整完毕,以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
(五)投资限制
1、本基金持有的单只股票(除创业板股票),依买入成本和股票市值孰低计算,不得超过基金资产净值的40%;
2、本基金持有的单只创业板股票,依买入成本和股票市值孰低计算,不得超过基金资产净值的20%,同时不得超过该上市公司流通市值的10%;
3、本基金持有的单只债券市值按买入成本和股票市值孰低计算不得超过前一日基金资产净值的20%;
4、本基金购买单只ST类公司股票按买入成本和股票市值孰低计算不得超过前一日基金净值的10%;
5、法律法规、中国证监会规定的投资限制。
由于包括但不限于证券、上市公司合并、组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制,为被动超标。发生上述情形时,基金管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的 10个工作日内调整完毕,以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
 
序号2   十四、越权交易
原条款: 现条款:
(2)本基金的投资限制:
1、本基金持有的单只股票(除创业板股票),依买入成本计算,不得超过基金资产净值的40%;
2、本基金持有的单只创业板股票,依买入成本计算,不得超过基金资产净值的20%,同时不得超过该上市公司流通市值的10%;
3、本基金持有的单只债券市值按成本计算不得超过前一日基金资产净值的20%;
4、本基金购买单只ST 类公司股票市值不得超过前一日基金资产净值的5%;
5、法律法规、中国证监会规定的投资限制。
(2)本基金的投资限制:
1、本基金持有的单只股票(除创业板股票),依买入成本和股票市值孰低计算,不得超过基金资产净值的40%;
2、本基金持有的单只创业板股票,依买入成本和股票市值孰低计算,不得超过基金资产净值的20%,同时不得超过该上市公司流通市值的10%;
3、本基金持有的单只债券市值按买入成本和股票市值孰低计算不得超过前一日基金资产净值的20%;
4、本基金购买单只ST类公司股票按买入成本和股票市值孰低计算不得超过前一日基金净值的10%;
5、法律法规、中国证监会规定的投资限制。
 
基金管理人、基金托管人已就上述拟变更的事项达成一致。基金合同相关条款变更意见,已通过产品托管人招商证券股份有限公司法律合规审查,符合相关法律法规要求。
投资者可于7月14日17:00前以发送邮件的方式回复合同条款变更意见,收件邮箱地址:wuzhoucapital@sina.com。逾期未回复合同条款变更确认邮件视为投资者对此次合同条款变更无异议。可致电:0731-84324537 了解详情。
本公告的解释权归本公司所有。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
  湖南伍洲资本管理有限公司
  2016年7月12日